基金信息

A. 300 万元以内 B. 300 万元-1000 万元 C. 1000 万元-3000 万元 D. 超过 3000 万元

5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：

A. 银行贷款 B. 公司债券或企业债券 C. 通过担保公司等中介机构募集的借款 D. 民间借贷 D. 没有数额较大的债务

6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：

A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策） B. 一名专职人员 C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确 D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工

7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：

A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年 B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上 D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述

8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：

A. 没有。因为要保证操作的灵活性 B. 已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则 C. 已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则

9、贵单位的投资经验可以被概括为：

A. 有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验 B. 一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导 C. 丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策 D. 非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易

10、有一位投资者一个月内做了 15 笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率

A. 太高了 B. 偏高 C. 正常 D. 偏低

11、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：

A. 5 个以下 B. 6 至 10 个 C. 11 至 15 个 D. 16 个以上

12、以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有：：

A. 银行存款 B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品 C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 D. 期货、融资融券 E. 复杂金融产品或其他产品

13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：

A. 100 万元以内 B. 100 万元-300 万元 C. 300 万元-1000 万元 D. 1000 万元以上 E. 从未投资过金融产品

14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：

A. 短期——0 到 1 年 B. 中期——1 到 5 年 C. 长期——5 年以上

15、贵单位进行投资时的首要目标是：

A. 资产保值，我不愿意承担任何投资风险 B. 尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低 C. 产生较多的收益，可以承担一定的投资风险 D. 实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险

16、贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种？

A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 C. 期货、融资融券 D. 复杂金融产品 E. 其他产品

17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？

A. 10%以内 B. 10%-30% C. 30%-50% D. 超过 50%

18、假设有两种不同的投资：投资 A 预期获得 5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资 B 预期获得 20%的收益，但有可能面临 25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：

A. 全部投资于 A B. 大部分投资于 A C. 两种投资各一半 D. 大部分投资于 B E. 全部投资于 B

19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么：

A. 闲置资金保值增值 B. 获取主营业务以外的投资收益 C. 现货套期保值、对冲主营业务风险 D. 减持已持有的股票

基金信息机构投资风险承受能力评估问卷

1、贵单位的性质：

2、贵单位的净资产规模为：

3、贵单位年营业收入为：

4、贵单位金融资产规模为：

5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：

6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：

7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：

8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：

9、贵单位的投资经验可以被概括为：

10、有一位投资者一个月内做了 15 笔交易（同一品种买卖 各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率

11、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型 的不同金融产品）的数量是：

12、以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有：：

13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃 的月份，平均月交易额大概是多少：

14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的 时间段为：

15、贵单位进行投资时的首要目标是：

16、贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种？

17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？

18、假设有两种不同的投资：投资 A 预期获得 5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资 B 预期获得 20%的收益，但有可能面临 25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：

19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么：

20、贵单位有多少年的金融投资经验：

21、是否存在实际控制关系()

22、交易实际受益人（）

23、是否有不良诚信记录（）

基金信息客户投资风险承受能力评估问卷

基金信息客户投资风险承受能力评估问卷

重要提示：

1、您的主要收入来源是

2.您的个人近三年年收入为（折合人民币）？

3. 您现阶段个人金融资产大概为（折合人民币）

4.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄 存款除外）的比例为？

5.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是

6．您的投资知识可描述为

8. 您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍 生产品等风险投资品的经验？

9. 您计划的投资期限是多久？

10. 以下哪项描述最符合您的投资态度？

11. 假设有两种投资：投资 A 预期获得 10%的收益，可能承 担的损失非常小；投资 B 预期获得 30%的收益，但可能承担 较大亏损。您会怎么支配您的投资：

12. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少？

13. 是否存在实际控制关系（）

14. 交易实际受益人（）

15. 是否有不良诚信记录（）

10、有一位投资者一个月内做了 15 笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率

11、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：

13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：

14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：

4.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？

8. 您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？

11. 假设有两种投资：投资 A 预期获得 10%的收益，可能承担的损失非常小；投资 B 预期获得 30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：